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权益类及大宗商品类交易场所设立审核

事项编码: QTJR00010001  事项类型: 其他权力
承诺类型: 承诺件 办理地点: 大连市甘井子区东北北路101号,大连市公共行政服务中心一楼D区12号窗口  
法定时限: 20天(工作日) 承诺时限: 20天(工作日)
决定机构: 金融发展局  受理机构: 金融局审批办   
联系电话: 0411-65850181  是否收费:
收费标准:
收费依据:
申请条件:

1、符合《中华人民共和国公司法》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38 号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等规定;
2、新设交易场所,名称中带“交易所”字样的注册资本应不低于1亿元人民币,不含“交易所”字样的注册资本应不低于3000万元人民币;
3、主要股东原则上应为法人机构,法人股东数量不少于2家且持股比例大于50%,股东近三年内信用记录良好、无违法违规记录;
4、交易品种、交易方式、交易规则、交易制度符合国家相关规定,有健全的风险控制、信息披露和投资人适当性等管理制度;
5、拟任董事、监事、高级管理人员近三年内无信用不良记录及违法违规记录,并具有三年以上的相关领域从业经验;
6、其他相关条件。国有产权、文化产权、技术服务等领域交易场所的设立、变更和终止,国家和我市另有规定的,从其规定。

办事程序:

1、受理。经所在地县区政府(或行业主管部门)初审并同意后,主发起人向市金融局提出设立申请,市金融局按照《大连市权益类及大宗商品类交易场所监督管理暂行办法》(大政发[2013]33号)进行形式审核,申报材料完备的予以受理;
2、局内审核。在行业主管部门(或所在地县区政府)出具同意意见后,市金融局对交易场所设立申请材料进行实质性审核;
3、报批。经审核交易场所设立申请材料完备的,在行业主管部门出具意见后20个工作日内,市金融局正式报请市政府批准,如交易场所名称中带有“交易所”字样,市政府在批准同意前需书面征求各类交易场所清理整顿部际联席会议意见;
4、批准设立。交易场所设立申请经市政府批复同意后15个工作日内,市金融局行文批准交易场所设立。

 
【流程图】
审批依据:
1、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)第三条:“为规范交易场所名称,凡使用“交易所”字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准”。
2、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)第四条“凡新设交易所的,除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外,必须报省级人民政府批准”,“名称中未使用“交易所”字样的各类交易场所的监管办法,由各省级人民政府制定”。
3、《大连市权益类及大宗商品类交易场所监督管理暂行办法》(大政发[2013]33号)第十八条“大连市金融发展局是市政府对全市权益类和大宗商品类交易场所监督管理的职能部门,负责对本市交易场所的审核监管”。
 
申报材料:
适用范围:

大连市申请设立权益类及大宗商品类交易场所出资人

 
禁止性要求:

 
申请接收:

联系人:孙蕾
联系电话:0411-65850181
办公地址:大连市甘井子区东北北路101号,大连市公共行政服务中心一楼D区12号窗口。

 
办理方式:

现场办理

 
审批结果:

出具批复文件

 
办结时限描述:

主发起人在获得行业主管部门或所在地县区政府的初审同意意见后,向市金融局提交设立申请。市金融局收到设立申请后,征求交易场所所在地县区政府或行业主管部门意见,在区市县政府或行业主管部门出具同意函后的20个工作日内,市金融局出具审核意见并上报市政府批准,交易场所名称中带有“交易所”字样的,市政府在批准前需获得部际联席会议同意意见。自市政府批复意见签发之日起15个工作日内,市金融局向交易场所主申请人出具设立批准文件。

行政相对人
权利和义务:

申请人对行政决定有异议,享有陈述权、申辩权,有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼,其合法权益因行政机关违法受到损害的,有权依法要求赔偿。

 
咨询途径:

咨询电话:0411-65850181

 
监督投诉渠道: 投诉电话:0411-12345 
办公地址和时间:

地址:大连市甘井子区东北北路101号,大连市公共行政服务中心一楼D区12号窗口。
时间:周一至周五(节假日除外)8:30—12:00;13:00—17:00。

 
办理进程和
结果公开查询:

查询电话:0411-65850181
大连市网上服务大厅网址:http://xzfw.dl.gov.cn/fgw/ggfw/index.jhtml

 
备注:

数量限制依据:《大连市权益类及大宗商品类交易场所监督管理暂行办法》大政发〔2013〕33号第三条 本市按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,统筹规划权益类及大宗商品类交易场所的数量规模和区域分布,鼓励各类交易市场的发展,但原则上不重复设置,使本市交易场所的发展与城市发展和城市功能相适应。

 
二维码:

主办单位:大连市公共行政服务中心 地址:大连市甘井子区东北北路101号 邮编:116092 联系电话:0411-65850000 ICP备案编号:辽ICP备05011492号
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